中信银行被银保监会罚没2000余万元

来源：互联网时间：2023-08-08 12:02:12

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导读上证报中国证券网讯（记者张琼斯）记者今日从银保监会获悉，中信银行因未按规定提供报表且逾期未改正；未按企业划型标准将多家企业划分为...

上证报中国证券网讯（记者张琼斯）记者今日从银保监会获悉，中信银行因未按规定提供报表且逾期未改正；未按企业划型标准将多家企业划分为小微型企业，报送监管数据不真实；重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告等13条主要案由，被没收违法所得33.6677万元，罚款2190万元，合计2223.6677万元。

银保监会于7月3日作出处罚决定。罚单显示，主要违法违规事实（案由）包括：未按规定提供报表且逾期未改正；错报、漏报银行业监管统计资料；未向监管部门报告重要信息系统运营中断事件；信息系统控制存在较大安全漏洞，未做到有效的安全控制；未按企业划型标准将多家企业划分为小微型企业，报送监管数据不真实；向关系人发放信用贷款、向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件；重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；贷后管理不到位导致贷款资金被挪用；以流动资金贷款名义发放房地产开发贷款；未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；投资同一家银行机构同期非保本理财产品采用风险权重不一致；购买非保本理财产品签订可提前赎回协议，未准确计量风险加权资产；未按规定计提资产支持证券业务的风险加权资产。

银保监会同一天公布的罚单信息显示，邮储银行因未按监管要求对代理营业机构进行考核；劳务派遣工违规担任综合柜员；员工信息管理不到位；未按规定开展审计工作案由，被罚款合计140万元。

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